合规，企业的刚性需求

发布时间:2021-09-28 10:36:01| 浏览次数：

合规，企业的刚性需求

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我希望一切都是我喜欢的样子。

一、我国企业合规的兴起

从中国企业“走出去”热潮到中国企业在国外遇到法律壁垒和中美贸易争端，逐渐催生并加快了我国企业的“合规”意识。

2017年国资委、发改委等部委相继出台的企业合规管理指引性文件，企业合规从企业自身的行为上升为政府的指导行为。

2018年，“中兴事件”暴露出中国企业合规管控风险能力的滞后。

最近两年检察院等司法机关也积极探索“合规不起诉”，引领企业建立合规制度。2020年3月起，最高检在上海、江苏、山东、广东四个省份的六个地方开展了第一期“合规不起诉”试点工作。2021年4月，最高检确定第二期“合规不起诉”试点，扩到至北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市），每个省（直辖市）确定1至2个基层院作为试点。第二期试点范围大幅扩大。预计2022年在司法机关开展“合规不起诉”的制度将全面试行。由此，企业合规的建设将不再是被动的实施，而是内生需要，也不再是可有可无的弹性需求，而是必须而为之的刚性需求。

二、合规不起诉

随着经济全球化迅速发展，合规竞争成为全球化企业新的竞争规则。中国高科技企业在全球市场纵横捭阖，为国人争了不少光。“中兴事件”中中兴通讯遭受巨额罚款，暴露了中国企业合规管理体系的重大缺陷。也许很多人认为中兴只是中美贸易战的牺牲品，为中兴抱冤叫屈。但是，我们也应该清醒的认识到企业的全球化竞争中必须尊重和遵守国际规则，每家想进入全球市场的中国企业必须坚守合规的原则。最终，中兴通讯也通过完善合规与美国达成协议，暂缓起诉。

合规不起诉源于西方。1987年美国联邦量刑委员会制定的《联邦量刑指南》中规定：如果企业建立了有效的合规体系或者合规系统，就可以在出现刑事犯罪时，被减轻刑事处罚。2013年英国颁布的《犯罪与法院法》也借鉴了刑事合规暂缓起诉制度。此后，加拿大、澳大利亚、新加坡等国也宣告确立了合规暂缓起诉等制度。

2017年，雀巢（中国）公司员工非法出售公民个人信息案，兰州市中级人民法院开创性地采纳了雀巢（中国）公司以建立企业合规管理体系，切割了员工个人责任与单位之间责任的界限，认定单位不构成犯罪。该案件被称为“我国企业刑事合规抗辩第一案”，也开启了我国理论界与实务界对于企业合规制度本土化的思考与探索。

当前，最高检先后两批次合规不起诉改革试点，则标志着“合规不起诉”进入体系化、制度化发展阶段。以企业合规建设换取不起诉或其他宽大处理，这是司法改革对合规企业的红利。如果企业涉罪应尽快组织研究合规不起诉的路径，争取获得适用“合规不起诉”机会。即便在当前两批试点地区之外的企业，也可与相关部门沟通适用，都有适用“合规不起诉”的空间。

三、合规的价值

企业合规的价值，在于树立以合规为导向的企业价值观。在当前的国际国内环境和监管背景下，我国企业应当尽早开展合规体系建设。合规已经成为企业内生和刚性需求，合规是建立未来商业朋友圈的必备名片，越早布局合规建设，就越有机会赢得未来竞争。特别是在我国合规不起诉制度正值起步的当下，率先完善企业合规建设的企业将具有先发优势。在合规要求和监管政策必将密集出台的背景下，尽早建立合规建设、合规管理体系，也有利于企业应对更大的合规浪潮所带来的冲击。

虽然合规不起诉只是试点工作阶段，对于试点工作反馈情况如何、制度层面的合规不起诉该如何建立，目前我们还不确定。但是，实实在在发生的司法案例已表明，通过良好的合规制度隔离了企业的责任，尤其是承担刑事责任的风险。有效的避免了“办理一个案件，搞垮一个企业”的惨痛后果。

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作者：栗晓勉，北京首特律师事务所执行主任，执业16年，2019年度北京市海淀区优秀律师，北京市律师协会私募基金与股权投资法律事务专业委员会委员。主要从事公司股权架构及股权激励、税务风险防控、企业合规等工作。拥有扎实、丰富的专业知识和实践经验，工作认真负责，热爱学习（比如，2021年7月参加中国政法大学举办的“企业合规与风险管理高级研修班”），擅长为客户提供灵活多样的个性化解决方案。

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